关于 ho yeung:
Financial crime, all, anti fraud, abc, risk controls, investigation
经验
financial crime expert
教育
BSc in business and computer
来自与ho yeung相同的保险部门的专业人员
来自不同部门的专业人员靠近Central, 中西區
其他被称为ho的用户
Central, 中西區附近的工作
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公司名称:白澤國際投資管理有限公司 · 工作地点:香港 · ...
Lamma Island, Islands District1个月前
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· 职位概述:负责公司全局合规战略的制定与实施,确保公司业务符合法律、法规及监管要求。 · 合规管理:制定与实施全局合规战略. · ...
Aberdeen, Southern District1个月前
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合规监测与审核: 日常监控交易记录、聊天记录,确保操作符合行业规范。对前台业务进行合规审查,进行反洗钱 (AML) 和客户尽职调查 (KYC)。 · 监管对接与报告: 协助应对证监会 (SFC) 的现场检查、查询和问卷调查。将公司重大合规风险定期向董事会及风险控制委员会报告。 · 制度建设与培训: 建立和完善公司内部合规管理网络和制度,培育全员合规文化。更新并培训员工熟悉相关法律法规的最新变化。 · 员工操守与合规管理: 审批员工个人证券交易,管理礼物和利益冲突申报。 · 风险防范: 识别防范核心业务、财务和操作风险,确保核心职能主管 (MIC) 有效运 ...
Wan Chai, Wan Chai District1周前
